科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称，其收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通(tōng)过前述(shù)财务(wù)造假(jiǎ)方式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露(lù)对(duì)外担(dān)保的问题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁(jìn)入措施(shī)，其(qí)他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要(yào)事(shì)实、编(biān)造(zào)重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书(关一下月亮是什么意思shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发(fā)布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市关一下月亮是什么意思规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)收(shōu)到上交所(suǒ)下发(fā)的(de)拟终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知书。在收到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审(shěn)核(hé)意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一(yī)交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者(zhě)同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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