零(líng)容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其(qí)承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资(zī)金(jīn)投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元(yuán)罚(fá)款。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán画家刘一民作品值多少 刘一民是山东还是广东)罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于(yú)规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述画家刘一民作品值多少 刘一民是山东还是广东规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘(chén)埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司投(tóu)资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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