金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件，社(shè)会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发(fā)行人、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗trong>答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任(rèn)人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强(qiáng)与(yǔ)公(gōng)安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及(jí)时(shí)有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资(zī)本市场法律责任体系的(de)重要组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、出(chū)具(jù)审计(jì)报告的或(huò)者法(fǎ)律意见(jiàn)书的(de)证券服务机(jī)构等(děng)违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法治理(lǐ)念(niàn)，综合考(kǎo)虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构(gòu)的责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构责任(rèn)人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重损害投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益(yì)，目(mù)前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了(le)包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列(liè)投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心发(fā)布(bù)公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在(zài)诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次(cì)公开发(fā)行股票的(de)保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的(de)公告中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国务(wù)院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构认可(kě)，当(dāng)事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了(le)当事人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额(é)的确(què)定需要(yào)综(zōng)合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能(néng)获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和(hé)没(méi)收违(wéi)法所得(dé)的金(jīn)额(é)，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的(de)行政处(chù)理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向我(wǒ)会提(tí)交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、北京市(shì)康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机(jī)构有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构(gòu)是保(bǎo)障(zhàng)资本市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗其从业人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气(qì)正的企业文(wén)化和行业(yè)文(wén)化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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