昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规(guī)范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关(guān)机构提(tí)供主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源(yuán)，为行业(yè)提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于(yú)提升行业信息基(jī)础设(shè)施运维水平，保(bǎo)障行业戊申年是哪一年信息(xī)系统安(ān)全稳定运行(xíng)发(fā)挥(huī)了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证(zhèng)券期货(huò)市场的不(bù)断发(fā)展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等(děng)问(wèn)题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动，促进证券期(qī)货市(shì)场的平稳健康发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业(yè)务(wù)活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构两部分，分别(bié)提出完善的监管要(yào)求，并(bìng)要(yào)求其他(tā)类型的参与主体参照(zhào)执(zhí)行有关规(guī)定(dìng)。

　　二(èr)是切实(shí)守住安全底线。安(ān)全运行(xíng)是从事主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安(ān)全管理要求，明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构的(de)尽职调查和业务(wù)审批(pī)机制，从安全的角(jiǎo)度作出全(quán)面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)从事主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的各个环(huán)节，同时也充分注重有关规定落地(dì)过程中的可操(cāo)作性(xìng)，切(qiè)实提升(shēng)市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托管服务和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明(míng)确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的(de)基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易(yì)托管资源，是(shì)指证券期货交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络(luò)、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在(zài)相关资源的(de)信(xìn)息系统可以连接证(zhèng)券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括：要(yào)求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得(dé)低(dī)于《证(zhèng)券期货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三(sān)级系(xì)统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再(zài)分(fēn)配等方(fāng)面保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)期货交易所提(tí)供有关服务的公(gōng)平合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交易所需(xū)建立健全(quán)监(jiān)控指(zhǐ)标及应急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源和其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资(zī)源实(shí)施专(zhuān)区管理，并确保相(xiāng)关专区到(dào)核心交易(yì)系(xì)统通信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)的一般要(yào)求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调查等(děng)方(fāng)面(miàn)确(què)保(bǎo)证(zhèng)券期货(huò)经营机构能够保障客(kè)户设施的安(ān)全(quán)运行。明确证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)对(duì)证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源部署(shǔ)客户提供(gōng)的(de)软件或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从(cóng)人员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客户需求(qiú)等方(fāng)面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可(kě)以保障客户(hù)软(ruǎn)件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不(bù)同客户的信息系(xì)统(tǒng)、客(kè)户(hù)与经营机(jī)构的信(xìn)息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监督管理(lǐ戊申年是哪一年)。明(míng)确证券期货交易所的(de)监管报(bào)告义务，规(guī)定(dìng)中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机构结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经营机构(gòu)实(shí)施现(xiàn)场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或(huò)者在监管工作中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定(dìng)有关(guān)报告义务的(de)，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会可以对证券期货交易(yì)所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政监管措施(shī)，对有关高(gāo)级管理(lǐ)人员给予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤(chè)职等行(xíng)政处(chù)分，并责令证券期货(huò)交易所对其他责(zé)任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违(wéi)反本规定，中国证监(jiān)会(huì)及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对(duì)有关(guān)机构和(hé)人(rén)员(yuán)采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委消息，上(shàng)海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正(zhèng)在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪检监察组和浙(zhè)江省(shěng)台州(zhōu)市监(jiān)委监察调查。

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