零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石45亿(yì)定增旧(jiù)案(àn)，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国(guó)证监(jiān)会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的(de)认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行(xíng)核少先队的队旗是什么，少先队的队旗是什么组成的(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动资金的(de)用途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入(rù)188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停<少先队的队旗是什么，少先队的队旗是什么组成的/strong>

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北(běi)证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。