直(zhí)播短视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川(chuān)证监局对(duì)恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时需(xū)要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音俄罗斯语乌拉是什么意思 中国人可以说乌拉吗账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年(ni俄罗斯语乌拉是什么意思 中国人可以说乌拉吗án)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播(bō)放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号运营(yíng)时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直播(bō)提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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