金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员等(děng)相关责(zé)任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及(jí)相关(guān)控股股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案(àn)的行(xíng)政责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会(huì)加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济(jì)渠道(dào)，维护(hù)投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归(guī)位尽(jǐn)责，形(xíng)成(chéng)资(zī)本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规(guī)主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如(rú)果相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括(kuò)协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度的(de)适用条(tiáo)件、投(tóu)资者(zhě)获赔(péi)的充分性和(hé)有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服(fú)务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次(cì)公开发行股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额为公司初步(bù)估算结(jié)果，基金规(guī)模将(jiāng)根(gēn)据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公(gōng)告中提(tí)出向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的(de)单位(wèi)或者个人(rén)进行调(diào)查(chá)期间(jiān)，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后(hòu)国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机(jī)构终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规(guī)明确(què)规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度的(de)基(jī)本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能(néng)，承(chéng)诺金(jīn)嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获(huò)得的收益(yì)或(huò)者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及(jí)投资者(zhě)因(yīn)当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于(yú)罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人(rén)承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果。 <嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美/p>

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及(jí)其(qí)责任人员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一(yī)案(àn)双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了(le)相关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出(chū)的(de)是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机(jī)构有关(guān)责任人员在上述(shù)案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当(dāng)严格(gé)遵守法(fǎ)律法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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