科创板首批退(tuì)市公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，万里长城是秦始皇造的吗，长城是秦始皇修建的吗其收(shōu)到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在(zài)公告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入(rù)到停牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的事先告(gào)知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是(shì)否终止公司(sī)股票(piào)上市的(de)决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个(gè)交易日(rì)届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司万里长城是秦始皇造的吗，长城是秦始皇修建的吗股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同万里长城是秦始皇造的吗，长城是秦始皇修建的吗起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称(chēng)，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被中国(guó)证监会立案调(diào)查(chá)公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关(guān)注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼。

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