零容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被(bèi)罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会(huì)在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的(de)审查(chá)反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按(àn)要求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票发行过(guò)程与认购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性(xìng)的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注募投项目流动(dòng)资(zī)金(jīn)的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这(zhè)意味(wèi)着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停辛追夫人是谁的夫人，辛追夫人是谁的母亲>

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)辛追夫人是谁的夫人，辛追夫人是谁的母亲额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是(shì)公司(sī)投资与销售交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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