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　　近(jìn)期(qī)交易商协会的(de)监管处(chù)罚力度明(míng)显加大(dà)，虽(suī)然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商协会(huì)对建设银行启动自律调(diào)查，这(zhè)是两(liǎng)天(tiān)内第(dì)二家被要求自律调查的大(dà)行。今年以(yǐ)来，交易(yì)商协会已对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监(jiān)管力度(dù)在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银(yín)行间(jiān)市场(chǎng)交易商协会（下称(chēng)“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会(huì)已对中(zhōng)国建设银行(xíng)股(gǔ)份(fèn)有限公司债(zhài)务(wù)融(róng)资工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根(gēn)据(jù)建行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销(xiāo)发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支(zhī)持优质头部(bù)房地(dì)产(chǎn)企业债券融(róng)资需(xū)求，承销(xiāo)房地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元(yuán)债务融资工具，房(fáng)地产(chǎn)并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协会的(de)监管力度(dù)在(zài)近期持(chí)续加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会官网发布信(xìn)息，针对(duì)中国进(jìn)出口银(yín)行金(jīn)融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生银行(xíng)承(chéng)销业(yè)务(wù)涉(shè)嫌违规(guī)行为已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构(gòu)涉(shè)及(jí)债券业务违规被点名。具体来说(shuō)，交(jiāo)易商(shāng)协会通过(guò)深入调查发现(xiàn)，大连银行等多家(jiā)机(jī)构存在债券(quàn)代持交(jiāo)易(yì)等违规行为(wèi)。其(qí)中，大(dà)连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清(qīng)算速度不同的现券交易，代(dài)持(chí)利(lì)率债活跃券，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银(yín)行(xíng)、江西银(yín)行和青岛银行，内(nèi)控(kòng)执行不(bù)严或流于形式(shì)，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或(huò)做(zuò)市等方式参与债券代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商(shāng)协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工(gōng)商(shāng)银(yín)行主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)的多期债务融资工具(jù)发行(xíng)定(dìng)价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露(lù)，近期在查处四平市城市发展(zhǎn)投资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉(jí)林银行、吉(jí)林亿联银(yín)行因违规收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券(quàn)市场自律管理规(guī)则，被(bèi)交易(yì)商协会进行自(zì)律调查。一同被开展自律(lǜ)调查的还(hái)有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家金(jīn)融机(jī)构(gòu)。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会监管处罚(fá)力度(dù)加强(qiáng)

　　根据(jù)交易(yì)商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会(huì)共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查(chá)，开(kāi)展自(zì)律调(diào)查和自律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和(hé)信用(yòng)增(zēng)进机构、4家主承(chéng)销商、3家会(huì)计(jì)师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗责任人。作出的(de)处分中，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比(bǐ)超(chāo)过五成，15家机(jī)构被(bèi)暂停一定(dìng)期(qī)限业务，12位(wèi)责任(rèn)人被认(rèn)定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被(bèi)通报(bào)的原因包括(kuò)低价(jià)包销多期(qī)债务融(róng)资(zī)工(gōng)具，影响了市(shì)场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部分债务融资工(gōng)具未按(àn)照发行(xíng)文件约定开展余额(é)包销，个别(bié)债务融资工具挤占了其他投资(zī)人的正常投标，违背了(le)公平公(gōng)正原则，并影响了发行利(lì)率，对(duì)市场正常秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场参与机构(gòu)在从事相关业(yè)务(wù)过程中，务(wù)必牢固树立(lì)市场责(zé)任意识，严(yán)格遵(zūn)守相(xiāng)关监管规定和(hé)自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维(wéi)护银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行(xíng)间市场基石机构，承担着提(tí)高(gāo)市场流动性、促进价格(gé)发现(xiàn)的重要作用(yòng)，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内部控制(zhì)和风险管(guǎn)理，确保合(hé)规稳健(jiàn)展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商(shāng)协(xié)会的(de)监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富(fù)多元(yuán)，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专(zhuān)家周毅钦对《国际(jì)金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商(shāng)协会(huì)将(jiāng)继续贯(guàn)彻(chè)落实监管从严要(yào)求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护(hù)市场良(liáng)好(hǎo)秩序。债(zhài)券(quàn)承(chéng)销机构作为(wèi)债券市场的“看门(mén)人”，对于商(shāng)业银行特别是国有大行来说，也需要(yào)肩负起相(xiāng)应(yīng)的公序责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争(聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗zhēng)生态。

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