科创(chuàng)板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均在(zài)被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负(fù)责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的(de)是，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子(2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月zi)落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出(chū)陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会(huì)的审(shěn)核意见作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下(xià)一交易日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除(chú)了(le)泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在(zài)科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公(gōng)司构(gòu)成(chéng)欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登(dēng)记(jì)公告(gào)，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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