直(zhí)播短(duǎn)视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可(kě)能影(yǐng)响其(qí)独立(lì)性(xìng)的(de)职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格(gé)规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(d北约可以灭掉俄罗斯吗，北约为什么对抗俄罗斯ǒu)音账号运营时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大(dà)量粉丝在(zài)其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数(shù)据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务(wù)的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合(hé)法合规、研究(ji北约可以灭掉俄罗斯吗，北约为什么对抗俄罗斯ū)方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向(xiàng)各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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