直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某(mǒu)营业扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文部扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职务或(huò)者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提(tí)供关(guān)于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要(yào)确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知(zhī)，要求(qiú)排查(chá)填(tián)报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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