在“扶优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基(jī)金(jīn)行业监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责人的(de)黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露了(le)一则纪律处(chù)分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作(zuò)协(xié)议(yì)》，由(yóu)债券发(fā)行人关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该(gāi)产(chǎn)品通过(guò)深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深坏垣是什么意思啊，破屋坏垣适合装修吗圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购(gòu)坏垣是什么意思啊，破屋坏垣适合装修吗“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪(xuě)在(zài)管(guǎn)产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述(shù)交易构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其(qí)风(fēng)险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财(cái)务等(děng)岗位(wèi)员(yuán)工存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期间公司(sī)的违规(guī)行(xíng)为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基(jī)金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风(fēng)险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的(de)行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济(jì)和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场投资中的个体性(xìng)估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下(xià)行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新。

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