在(zài)“扶(fú)优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严42周是几个月，42周是几个月保质期，近日又(yòu)有(yǒu)私募(mù)被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业(yè)化运营原则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露了一则(zé)纪律(lǜ)处(chù)分事先告(gào)知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深42周是几个月，42周是几个月保质期圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务(wù)合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资(zī)认(rèn)购(gòu)上海阿(ā)杏(xìng)产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发展集团(tuán)有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资(zī)合(hé)作(zuò)协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财(cái)务等(děng)岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任(rèn)职(zhí)期间(jiān)公司(sī)的(de)违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个(gè)月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投(tóu)资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联(lián)公(gōng)司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门(mén)投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价(jià)格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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