营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营奶茶色口红适合什么肤色的人，肉桂奶茶色口红适合什么肤色业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开(kāi)出的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规(guī)管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布(bù)短(duǎn)视频(pín)的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视(shì)频(pín)中(zhōng)留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数(shù)据(jù)程(chéng)序化有限(xiàn)公司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证(zhèng)券(quàn)投资(zī)顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的(de)分(fēn)析(xī)、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务(wù)，但(dàn)其(qí)未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要确(què)保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立(lì)长期投资(zī)、价值投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排(pái)查(chá)报(bào)送网络非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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