直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官(guān)网显示(shì)，日(rì)前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能(néng)学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作人员不(bù)得违规从事(shì)营利性(xìng)经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某平(píng)采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执(zhí)业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2贵妇膏晚上可以涂着睡觉吗，贵妇膏晚上用还是白天用022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人(rén)员网络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资(zī)和理性投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播(bō)内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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