零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》祈使句例子英语，祈使句例子10个，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募(mù)集(jí)资(zī)金投(tóu)入项目(mù)的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去(qù)年入职(zhí)了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在(zài)全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显示(shì)，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林(lín)信托因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证祈使句例子英语，祈使句例子10个(zhèng)券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃(āi)落地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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