零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(实属和属实区别在哪，实属与属实的区别zhèng)券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年实属和属实区别在哪，实属与属实的区别非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对(duì)本次发行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开了(le)证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经(jīng)离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处(chù)以三倍的(de)高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继(jì)续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因(yīn)自(zì)身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超(chā实属和属实区别在哪，实属与属实的区别o)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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