零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及(jí)持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查(chá)完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司(sī)出(chū) 具(jù)的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金(jīn)投入项目(mù)的(de)情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七(qī)年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额(é)罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同书名号之间有没有标点符号，书名号之间有标点符号么时去年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 书名号之间有没有标点符号，书名号之间有标点符号么