在“扶优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违(wéi)反专业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则(zé)。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关(guān)联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉(三字经中苟不教性乃迁是什么意思，苟不教性乃迁的下一句shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实(shí)际控制(zhì)人，上述(shù)交易(yì)构(gòu)成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担(dān)相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是(shì)雪杉(shān)基(jī)金(jīn)首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经(jīng)查(chá)，雪杉(shān)基金在从(cóng)事(shì)私募基金(jīn)业务(wù)活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调(diào)查(chá)等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能(néng)力进行评(píng)估、未按(àn)照(zhào)合(hé)同约定如(rú)实向投(tóu)资者披露可能(néng)影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲(jí)培欣(三字经中苟不教性乃迁是什么意思，苟不教性乃迁的下一句xīn)，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的(de)个(gè)体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

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