直播短视(shì)频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或(huò)者(zhě)从事与所在机构或者投资(zī)者合法利(lì)益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业(yè)部合规(guī)管理不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布(bù)短视(shì)频(pín)的账号(hào)数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数(shù)据程序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询业务(wù)的(de)核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监(jiān)管要(yào)求。证券公司(sī)工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期投雪燕只泡了三四个小时可以煮吗，泡发好的雪燕一般煮多长时间资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对(duì)直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查(chá)报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息(xī)的(de)通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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