昨日晚间，复活的作者是谁，复活的作者是谁证(zhèng)监会就《证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权(quán)益，维(wéi)护证券期货市(shì)场(chǎng)安全平稳(wěn)运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所向市场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资源，为行业(yè)提供信(xìn)息(xī)科(kē)技基础(chǔ)支撑(chēng)服(fú)务，对于提升行业信息基础设施运维(wéi)水平(píng)，保障行(xíng)业信息系统(tǒng)安(ān)全稳定运行发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期货市(shì)场的不断(duàn)发展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力有待提(tí)升(shēng)等(děng)问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动(dòng)，促进(jìn)证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)的平稳健康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活(huó)动的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为证券期货(huò)交易(yì)所和证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构两部分，分别提(tí)出(chū)完(wán)善(shàn)的(de)监管要求，并要(yào)求(qiú)其他类型的参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安(ān)全(quán)运行是(shì)从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基础和前(qián)提，《管(guǎn)理规定》规定了主机(jī)交易托管资源的(de)安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和(hé)业务(wù)审批机制，从(cóng)安全(quán)的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期货交易所和证券期(qī)货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的各(gè)个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的(de)获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗(zōng)旨、适(shì)用(yòng)范围，从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的基(jī)本原(yuán)则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交易托管资(zī)源(yuán)，是指(zhǐ)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施复活的作者是谁，复活的作者是谁等(děng)资源(yuán)，部署在(zài)相关资(zī)源(yuán)的(de)信息系(xì)统可以连接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易(yì)所要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管(guǎn)理(lǐ)，统一专(zhuān)区交(jiāo)易(yì)时延，建设(shè)运维要求(qiú)不得低于《证券期货(huò)业信(xìn)息系统托管基本(běn)要(yào)求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资源(yuán)再分配等(děng)方面保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供(gōng)有关(guān)服(fú)务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货(huò)交易所需建立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)的(de)，应当将主机交易(yì)托管资源和其他主机托管资复活的作者是谁，复活的作者是谁(zī)源进行区(qū)分(fēn)，对主机交易托(tuō)管资源(yuán)实施专区(qū)管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关专区到核心(xīn)交(jiāo)易系统通信前端的(de)通信时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)有关要求(qiú)。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源的一般要求作出(chū)规(guī)定。从(cóng)能力(lì)评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调查等(děng)方面确保证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构能(néng)够保障(zhàng)客(kè)户设施的安全(quán)运行。明(míng)确(què)证券期货经营机构对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源部署客户(hù)提(tí)供的软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简(jiǎn)称(chēng)证券(quàn)期货(huò)经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身(shēn)能(néng)力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息系统、客(kè)户(hù)与经营机(jī)构的信(xìn)息(xī)系(xì)统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确(què)证券期货交易所的监(jiān)管报(bào)告义(yì)务(wù)，规定中国(guó)证监会及其(qí)派出(chū)机构结合(hé)法(fǎ)定职责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经营机(jī)构实(shí)施(shī)现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违(wéi)反(fǎn)本规定，或者在监(jiān)管(guǎn)工作(zuò)中(zhōng)不(bù)履(lǚ)行职责(zé)，或者不履行(xíng)本规(guī)定有关(guān)报告义务的，中(zhōng)国(guó)证监会可(kě)以对证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责(zé)令限期(qī)改正等行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期(qī)货交易所对其他责任人(rén)给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期(qī)货经营机构违反(fǎn)本(běn)规(guī)定，中国(guó)证监会(huì)及其派出机构(gòu)可以依照(zhào)《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规(guī)定，对有关(guān)机构(gòu)和(hé)人员采(cǎi)取行政监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委消息，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受中央纪(jì)委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市监委监(jiān)察(chá)调查。

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