零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说lt="东(dōng)北证券突发！时隔(gé)7年，仍然(rán)被罚750万(wàn)…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司(sī)未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资(zī)金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券(quàn)离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证(zhèng)券的(de)罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业(yè)务(wù)收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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