近期交(jiāo)易商协(xié)会的监(jiān)管(guǎn)处罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是(shì)两(liǎng)天(tiān)内(nèi)第二家被要求自律调查的大(dà)行。今(jīn)年(nián)以来，交易(yì)商协会已对(duì)多家金融机构启(qǐ)动自律调查(chá)，监管力(lì)度在持续(xù)加大。

　　多家金(jīn)融机构接连(lián)被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示(shì)，基(jī)于监(jiān)管部门反馈(kuì)线索，依据《银行间(jiān)债(zhài)券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协(xié)会(huì)已对中(zhōng)国建设银行股份有限(xiàn)公司(sī)债务融(róng)资工具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报(bào)，去年建行承(chéng)销非金融企业债(zhài)务融(róng)资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企(qǐ)业债券(quàn)融(róng)资(zī)需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监(jiān)管力度在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口银行金融债券(quàn禧与喜的区别是什么，喜字logo设计)发行(xíng)涉嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银(yín)行(xíng)承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自(zì)律调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连银行(xíng)、郑州银(yín)行、江(jiāng)西银(yín)行(xíng)、青岛(dǎo)银行和(hé)粤财信托共5家(jiā)机构(gòu)涉及债券业(yè)务违规被点名(míng)。具体来说，交易商协会通过深(shēn)入调查(chá)发现，大连银行等多(duō)家机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖(mài)方向相反、清算速度不(bù)同(tóng)的现券(quàn)交易(yì)，代持(chí)利(lì)率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西(xī)银(yín)行(xíng)和青(qīng)岛银行，内控执行不严(yán)或(huò)流于形式(shì)，未有效(xiào)评估交(jiāo)易合(hé)理性(xìng)，作(zuò)为(wèi)中(zhōng)间方(fāng)以现(xiàn)券(quàn)买卖或(huò)做市等方式参(cān)与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金(jīn)额(é)较大(dà)。<禧与喜的区别是什么，喜字logo设计/p>

　　今年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相关公(gōng)告称(chēng)，交易(yì)商协会(huì)在日常(cháng)监测工作中发现，工商银行(xíng)主承(chéng)销的多(duō)期债务(wù)融(róng)资工具发行(xíng)定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会(huì)网站披(pī)露(lù)，近期在查处(chù)四平市城市(shì)发展(zhǎn)投资控股有限(xiàn)公(gōng)司(sī)案(àn)件(jiàn)时，发现吉林银行(xíng)、吉(jí)林亿联银行因违(wéi)规收(shōu)取发(fā)行(xíng)人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自(zì)律(lǜ)管理(lǐ)规(guī)则，被(bèi)交易商(shāng)协会进行自律(lǜ)调(diào)查。一同(tóng)被开展(zhǎn)自律调查的还有光大证(zhèng)券、富国资产管理（上(shàng)海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报(bào)的数(shù)据(jù)，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违(wéi)规(guī)案件立案调(diào)查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信(xìn)用(yòng)增(zēng)进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计(jì)师事(shì)务(wù)所、1家律师事务所、2家其(qí)他类型机构和(hé)54名(míng)直(zhí)接(jiē)责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及以(yǐ)上占比(bǐ)超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业(yè)务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被(bèi)通(tōng)报的原因包括低价包(bāo)销多期债务融(róng)资工具(jù)，影(yǐng)响了(le)市(shì)场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具未(wèi)按照发(fā)行(xíng)文件约定开展余额(é)包销(xiāo)，个别债务融资(zī)工具挤占(zhàn)了其他投资人的正常投标，违(wéi)背了公平公(gōng)正原则(zé)，并影(yǐng)响了(le)发行(xíng)利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定不(bù)良(liáng)影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行间债券市场参(cān)与机构在从事(shì)相关业(yè)务过(guò)程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识(shí)，严格(gé)遵(zūn)守相关监管规(guī)定(dìng)和自律(lǜ)规则要求(qiú)，合规展业，自(zì)觉(jué)维护银行(xíng)间债券市场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交易商协(xié)会表(biǎo)示(shì)，做(zuò)市商作(zuò)为银(yín)行间市场基(jī)石机构，承担(dān)着提(tí)高市场(chǎng)流动(dòng)性、促进价格发(fā)现的重要作(zuò)用，应切实提升做市交易(yì)能力，加强内部控制和风险管理，确保合(hé)规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策(cè)监管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦对(duì)《国际金融报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落(luò)实监管(guǎn)从(cóng)严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传(chuán)递(dì)“零容忍”的(de)清晰信号，引导市(shì)场各类主体(tǐ)归位尽责，维护(hù)市场良好(hǎo)秩(zhì)序。债券承销机(jī)构作为债(zhài)券市场的“看门人(rén)”，对于(yú)商业(yè)银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的(de)公序责任，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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