金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作(zuò)为(wèi)监管机(jī)构，如(rú)何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员等相关(guān)责任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市(shì)场(chǎ十二生肖的酉是什么动物呢，酉的生肖是什么生肖ng)秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等(děng)“首(shǒu)恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储(chǔ)技(jì)术(shù)股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉(shè)嫌(xián)刑(xíng)事犯(fàn)罪(zuì)的(de)当事人(rén)依(yī)法及(jí)时移送(sòng)公安机关处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司(sī)及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的(de)重要组成部(bù)分(fēn)，是对(duì)违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等(děng)违(wéi)规主体实(shí)施精准打击(jī)。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关(guān)于中(zhōng)介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业(yè)能力(lì)、合规风险意(yì)识(shí)和(hé)廉洁从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服务质量的(de)重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发行案严(yán)重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？ 十二生肖的酉是什么动物呢，酉的生肖是什么生肖>

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对(duì)于个(gè)案中采用何种方式(shì)，需(xū)综(zōng)合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度(dù)的适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等(děng)因(yīn)素，目(mù)标(biāo)都是(shì)有效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的(de)合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基(jī)金规模(mó)将根据最终计算的适格(gé)投资(zī)者损失赔(péi)付金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司(sī)披(pī)露的(de)公(gōng)告中提出(chū)向证监会提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货违法的(de)单位或者个(gè)人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额(é)的确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收(shōu)违法所(suǒ)得的(de)金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政追责与民(mín)事(shì)追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交(jiāo)当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案中，我(wǒ)会(huì)对中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付以及申(十二生肖的酉是什么动物呢，酉的生肖是什么生肖shēn)请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关注相关(guān)中介机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和(hé)行业文化(huà)，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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