直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的(de)警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违(wéi)规从(cóng)事营(yíng)利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职(zhí)业(yè)发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名(míng)义发布(bù)短视(shì)频的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的(de)分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博(bó)大V易(yì)伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司(sī)应进一(yī)步(bù)加强对(什么是狗啃式刘海，什么是狗啃式刘海发型duì)证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各(gè)家(jiā)证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查(chá)报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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