昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会就(jiù)《证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期(qī)货市场安(ān)全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日向社(shè)会(huì)公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来(lái)，证券(quàn)期货(huò)交易所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基(jī)础支撑服务，对于(yú)提(tí)升行业信息基础(chǔ)设(shè)施运维水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系(xì)统安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源分(fēn)配不(bù)尽合理、线路(lù)时延不(bù)尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力(lì)有(yǒu)待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活(huó)动，促(cù)进证券期货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业(yè)务活动的具体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所和证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构两部分，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全(quán)底线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动(dòng)的(de)基础(chǔ)和前提(tí)，《管理(lǐ)规(guī)定》规(guī)定了主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)的(de)安(ān)全管理要求(qiú)，明确了证券期货经营机(jī)构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原(yuán)则，体现在(zài)证券(quàn)期货交(jiāo)易所和(hé)证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动的各个环(huán)节(jié)，同时也(yě)充分(fēn)注重有关规定落地过程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实(shí)提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期货行业(yè)主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的(de)基本原则(zé)以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设(shè)施等(děng)资(zī)源，部署(shǔ)在(zài)相关(guān)资源的信息系(xì)统(tǒng)可以(yǐ)连(lián)接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所要求。明(míng)确了证券(quàn)期货交易所提(tí)供(gōng)主机交易(yì)托管(guǎn)服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要(yào)包(bāo)括：要(yào)求证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所实施(shī)专区管理，统(tǒng)一(yī)专区交易(yì)时延，建设(shè)运维要求不(bù)得低于(yú)《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业信息系统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确公平合(hé)理；加(jiā)强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建(jiàn)立(lì)健全监控指标(biāo)及应(yīng)急(jí)处置机制。<作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确/p>

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管(guǎn)服务的，应当将主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源和(hé)其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对(duì)主机(jī)交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到(dào)核(hé)心交易(yì)系统通(tōng)信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期(qī)货经营机构要求(qiú)。明确了(le)证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)的一般要求作出规(guī)定(dìng)。从能力评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等(děng)方面确(què)保证券期货经(jīng)营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确(què)证券(quàn)期货经营机构对(duì)证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源部署(shǔ)客户提供(gōng)的软件或硬件设施(shī)（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客(kè)户设(shè)施）的，应当从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户(hù)需求等(děng)方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选择服务客(kè)户，确保(bǎo)自(zì)身能(néng)力可以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户(hù)与经营机构(gòu)的信息系(xì)统进行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交易(yì)所的(de)监管报告(gào)义(yì)务(wù)，规定中国证监(jiān)会及(jí)其派出机构结合法定职责，对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所及证(zhèng)券(quàn)期货经营机构实施现场检查(chá)和(hé)非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者在(zài)监(jiān)管工作中不履行职责(zé)，或者不履行本作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确规定(dìng)有(yǒu)关报告(gào)义务(wù)的，中国证监会可以对(duì)证券(quàn)期货交易所采取监管谈话(huà)、出具警示(shì)函、责令(lìng)限期改正(zhèng)等行政监管措施，对(duì)有关高级管理人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫勉谈(tán)话(huà)、通(tōng)报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期货交(jiāo)易所对其他(tā)责(zé)任人(rén)给(gěi)予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络(luò)和信息(xī)安(ān)全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机(jī)构和(hé)人(rén)员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委消息，上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘(liú)逖(tì)涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察(chá)调查。

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