近期交易商(shāng)协会(huì)的监管处罚力度明显加大(dà中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将)，虽(suī)然债(zhài)券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银(yín)行启动(dòng)自律调查，这(zhè)是两天内(nèi)第二家被要求自律(lǜ)调查的(de)大行。今年以来(lái)，交易商协会(huì)已(yǐ)对(duì)多家(jiā)金(jīn)融机构启动自律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多(duō)家金融机构接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场(chǎng)交易商协(xié)会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示(shì)，基于监管(guǎn)部门(mén)反馈线(xiàn)索，依据(jù)《银行间债券市(shì)场自律处分规则》，交易(yì)商协(xié)会已(yǐ)对中国建设银行股份有(yǒu)限公司债(zhài)务融资工具承销(xiāo)业务(wù)涉嫌(xián)违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年(nián)年报(bào)，去(qù)年建行(xíng)承(chéng)销(xiāo)非(fēi)金融企业(yè)债务融(róng)资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发(fā)行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企(qǐ)业(yè)债(zhài)券(quàn)融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.3中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将5亿(yì)元(yuán)债务融资工(gōng)具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会(huì)的监管力度在近期(qī)持续加大。就在(zài)5月(yuè)9日，交(jiāo)易(yì)商协会官网发布(bù)信息，针对中国进出口银行金融债券发行涉(shè)嫌违规(guī)行为，以及(jí)中国民生银(yín)行承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行为已开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及债(zhài)券业务(wù)违规被(bèi)点名。具体来说，交(jiāo)易商(shāng)协会通过深入(rù)调查发现，大连银行(xíng)等多家机构存在(zài)债券代持交易等违(wéi)规(guī)行为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过做市业(yè)务方式(shì)，每(měi)日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率(lǜ)债活(huó)跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银行(xíng)，内控执(zhí)行不严或流于(yú)形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为(wèi)中间方以现(xiàn)券买卖或(huò)做市(shì)等方式参(cān)与债券代持交(jiāo)易(yì)链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数(shù)和金(jīn)额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工(gōng)商银行已被启(qǐ)动(dòng)自律调查。相关(guān)公告称(chēng)，交易商协会(huì)在日(rì)常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资(zī)工具发行定价严重偏离市(shì)场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)，近期在查处四平市城(chéng)市发展投资控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时，发(fā)现吉林(lín)银行、吉林(lín)亿联银行因违(wéi)规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会(huì)进行(xíng)自(zì)律调查(chá)。一同被开展自律调查的(de)还有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金融(róng)机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商(shāng)协会通报的(de)数据(jù)，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立(lì)案调查(chá)，开(kāi)展自律调查和自律问(wèn)询103次(cì)，作(zuò)出各(gè)类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机(jī)构和54名直接责任人(rén)。作出的(de)处分(fēn)中，警告及(jí)以上占比超过(guò)五成(chéng)，15家机构被暂停一(yī)定(dìng)期限业务，12位责任人被认(rèn)定(dìng)不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的(de)原因包(bāo)括低(dī)价包销多(duō)期债(zhài)务融资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正(zhèng)常秩序；部分(fēn)债务融(róng)资工具(jù)未按(àn)照发行文件约定开展余(yú)额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资(zī)人的正常投标(biāo)，违背了(le)公平(píng)公正(zhèng)中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将原则，并(bìng)影响了发(fā)行利率，对(duì)市场正常秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与机构(gòu)在从(cóng)事相关业务过程中，务必牢(láo)固树(shù)立市场责任意识，严格(gé)遵(zūn)守相关监管规定和(hé)自律规则要求，合(hé)规(guī)展业，自觉(jué)维护银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会表(biǎo)示，做市商作(zuò)为银(yín)行间市场基(jī)石机构，承担着(zhe)提(tí)高市场流动性、促(cù)进价格发现(xiàn)的重(zhòng)要作用，应切实提升做市交易能(néng)力，加强内部控制(zhì)和风(fēng)险管(guǎn)理，确(què)保合(hé)规(guī)稳健(jiàn)展业，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管(guǎn)专家周毅钦对(duì)《国际(jì)金融报》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看到，银行间交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)将继续贯彻(chè)落实监管从(cóng)严要求(qiú)，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒向市(shì)场传递“零容(róng)忍(rěn)”的清晰信(xìn)号，引导(dǎo)市(shì)场各类主体(tǐ)归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承销机(jī)构作为债(zhài)券市场(chǎng)的(de)“看门人(rén)”，对于商业银行特别(bié)是国有(yǒu)大行来说(shuō)，也需要(yào)肩(jiān)负(fù)起相应的公(gōng)序责任，切(qiè)实(shí)维(wéi)护好行业(yè)的良性竞争生(shēng)态(tài)。

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