零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi二婚女人一般都嫁什么人，娶二婚女人很丢人吗)暂停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定增项(xiàng)目(mù)已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍(réng)对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自(zì)主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价格(gé)减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司(sī)投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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