金融(róng)界4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱)会有(yǒu)关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时(shí)移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有效地(dì)追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本(běn)市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权(quán)利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报(bào)告的或者法(fǎ)律(lǜ)意(yì)见书(shū)的证券服务(wù)机构等(děng)违规主(zhǔ)体实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责(zé)任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务(w10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱ù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风(fēng)险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前(qián)在投(tóu)资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收(shōu)到(dào)泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构(gòu)正(zhèng)在主动(dòng)筹(chóu)备(bèi)投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用(yòng)于(yú)先行赔(péi)付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民(mín)事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积极(jí)参(cān)与先行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构对(duì)涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人进行调(diào)查期间(jiān)，被(bèi)调(diào)查的(de)当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除损害或(huò)者不(bù)良影响并(bìng)经国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后(hòu)国(guó)务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案(àn)件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的(de)基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能(néng)被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的(de)金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可(kě)用(yòng)于(yú)赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处理与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)启动了(le)相关调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在相关(guān)执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步(bù)处理。需要指出的(de)是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案(àn)件中的执业行为，如果发现有关(guān)责(zé)任(rèn)人(rén)员存在(zài)违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本(běn)市场(chǎng)高(gāo)质量发展的(de)重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护(hù)风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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