科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

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　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司(sī)下发(fā)拟终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规定披露(lù)对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对(duì)外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负(fù)责(zé)人(rén)也(yě)被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编(biān)造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易(yì)盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司(sī)也(yě)进入(rù)到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根(gēn)据规(guī)定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意见作出(chū)是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一交易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批(pī)被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权(quán)利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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