零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续督导期间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的(de)认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的(de)能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基(jī)金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称 小说中反复的作用和表达效果，反复的作用和表达效果答题格式“天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对(duì)募集资(zī)金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意(yì)味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券(quàn)股(gǔ)东吉林(lín)信(xìn)托因自(zì)身(shēn)经营发(fā)展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规(guī)定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，小说中反复的作用和表达效果，反复的作用和表达效果答题格式同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所致。

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