金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人、中(zhōng)介机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党中央国(guó)务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并猫踩奶是认主人了吗，猫咪频繁踩奶是在暗示什么对(duì)部分责任人(rén)员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强(qiáng)与公安机关(guān)的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》的规定(dìng)，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本(běn)市场违法违(wéi)规成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等案件中(zhōng)发(fā)现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任(rèn)人员存(cún)在违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密(mì)切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司(sī)初步估算结(jié)果，基(jī)金规模(mó)将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可(kě)以积(jī)极参与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露(lù)的(de)公告中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当猫踩奶是认主人了吗，猫咪频繁踩奶是在暗示什么事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被处(chù)以罚款和没(méi)收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对(duì)申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民(mín)事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北(běi)京市(shì)康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业(yè)过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会(huì)对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述(shù)案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构是保障(zhàng)资(zī)本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要力量，中介机(jī)构及(jí)其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职(zhí)业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业文化和(hé)行(xíng)业(yè)文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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