零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与(yǔ)认购(gòu)对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去(qù)年(nián)入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍(réng)对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入在(zài)65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉(jí)林淘淘氧棉属于什么档次，七度空间属于什么档次信托因自(zì)身经营发展需(xū)要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公(gōng)司(sī)大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收(shōu)入(rù淘淘氧棉属于什么档次，七度空间属于什么档次)增加所致。

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