直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或(huò)者(zhě)从事(shì)与所在(zài)机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的(de)活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　币值是什么意思，硬币的币值是什么意思前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的(de)账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受币值是什么意思，硬币的币值是什么意思疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序(xù)化有限公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确(què)保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对(duì)直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)的(de)通(tōng)知，要求排查填(tián)报(bào)证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息(xī)，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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