昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交室外残疾人坡道坡度规范要求，室外残疾人坡道一般不超过易托管活(huó)动，保护(hù)投资者合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监(jiān)会起草了(le)《证券(quàn)期货市场主机室外残疾人坡道坡度规范要求，室外残疾人坡道一般不超过交易托管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来，证券期货交易所(suǒ)向市(shì)场相(xiāng)关机构提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对(duì)于提(tí)升(shēng)行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源分配不(bù)尽合理、线路时(shí)延(yán)不(bù)尽一(yī)致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动，促(cù)进证券期货市(shì)场的平(píng)稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思(sī)路有三(sān)。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的(de)具体(tǐ)特点，《管理规定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)两(liǎng)部分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并(bìng)要求其(qí)他类型(xíng)的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安全运(yùn)行(xíng)是从(cóng)事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动的基(jī)础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)的安全管理(lǐ)要求，明确了证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构的尽职(zhí)调(diào)查(chá)和业务(wù)审(shěn)批(pī)机(jī)制，从安全(quán)的角度作出全(quán)面规(guī)定。

　　三(sān)是(shì)促(cù)进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期货(huò)交易(yì)所和(hé)证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动的(de)各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过(guò)程中的(de)可操作性，切实(shí)提升市场主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确(què)立(lì)法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基本原(yuán)则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提(tí)供的(de)机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)要求。明(míng)确了证券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务有关要求。主要包(bāo)括：要求证券(quàn)期(qī)货交易所实施专区管理，统(tǒng)一(yī)专区交易时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证券(quàn)期货业信(xìn)息系统托管基本(běn)要求(qiú)》中(zhōng)三(sān)级系统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资(zī)源(yuán)分配、服务(wù)申请、服务(wù)协议(yì)、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出与(yǔ)资源(yuán)再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提(tí)供有关服务的(de)公平(píng)合理；加(jiā)强风险防控，证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)需(xū)建(jiàn)立(lì)健全监控指标(biāo)及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务(wù)的，应当将主机(jī)交易托管资源和其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管理，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交易系统通信前端(duān)的通信时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明(míng)确了证券期货经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全(quán)保障方(fāng)面，对证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的(de)一(yī)般要求作出规(guī)定。从能力评(píng)估(gū)、治理(lǐ)架(jià)构、尽职(zhí)调查等(děng)方面(miàn)确保证券(quàn)期货经(jīng)营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券(quàn)期货经营(yíng)机构对证(zhèng)券期货交易所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源部(bù)署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客(kè)户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户(hù)需(xū)求等方面充分评(píng)估，审慎选择服(fú)务客户(hù)，确保自(zì)身能(néng)力(lì)可以保(bǎo)障客(kè)户软件或硬件(jiàn)设(shè)施的安全(quán)运行，并将不(bù)同客户的信息系(xì)统、客户(hù)与经营机(jī)构(gòu)的(de)信息系统(tǒng)进(jìn)行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中国(guó)证监会及(jí)其(qí)派出机构结合法定(dìng)职责，对证券(quàn)期货交易所及证券期货经营(yíng)机构实施(shī)现场检查和非现场检查，并(bìng)规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违(wéi)反本(běn)规定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中不履行(xíng)职(zhí)责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规定有关(guān)报告义务的(de)，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话(huà)、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行(xíng)政监管措施，对(duì)有关高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报(bào)批评(píng)、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定，中国证监会及其派(pài)出机构可以依照(zhào)《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人(rén)员采取行(xíng)政监管措施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖(tì)接受监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监(jiān)委(wěi)消息，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙江省(shěng)台州(zhōu)市监委监(jiān)察调查(chá)。

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