直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能(néng)当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业(yè)部及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用(yòng)自(zì)媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者(zhě)从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措施。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布(bù)短(duǎn)视频(pín)的账(zhàng)号(hào)数(shù)量也有(yǒu)不少(shǎo)，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武汉(hàn)云掌数(shù)字科(kē)技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾(gù)问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报(bào)送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域(yù)涉(shè)及(jí)非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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