零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到(dào)中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)及(jí)持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次(cì)非公开(kāi)发行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督(dū)导(dǎo)期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的(de)情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资(zī)金的用途和哈巴狗是什么意思，哈基米是什么意思(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超(chāo)过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述(shù)转让及(jí)减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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