在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业(yè)监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规行为。根据相关虎门销烟发生在哪里规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律处(chù)分事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合(hé)作协(xié)议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上(shàng)行为(wèi)不符(fú)合私募基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关联(lián)交(jiāo)易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资(zī)者适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任(rèn)职期(qī)间公司的违(wéi)规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关虎门销烟发生在哪里规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动(dòng)中，存在(zài)未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对(duì)个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露(lù)可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权(quán)益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对(duì)其采取出(chū)具(jù)警示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家(jiā)关(guān)联(lián)公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥与雪(xuě)杉(shān)境内(nèi)平台(tái)的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资(zī)上(shàng)行收(shōu)益，同时(shí)引(yǐn)入(rù)非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但(d虎门销烟发生在哪里àn)在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的(de)新闻(wén)动态(tài)便停止更(gèng)新。

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