金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽达(dá)易(y上海梅林和中粮梅林的区别 中粮和梅林哪个更好ì)盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答(dá)记(jì)者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：上海梅林和中粮梅林的区别 中粮和梅林哪个更好ong>

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人(rén)员等(děng)相关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时(shí)有效地追究违规上(shàng)市公司(sī)及其(qí)相关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的重(zhòng)要一环(huán)，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依(yī)法妥善处(chù)理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业(yè)人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券(quàn)服(fú)务质(zhì)量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)责任人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前(qián)在(zài)投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分(fēn)性和(hé)有效(xiào)性、赔付责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的(de)意愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，目标都是有效保(bǎo上海梅林和中粮梅林的区别 中粮和梅林哪个更好)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发(fā)布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决(jué)泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)的(de)民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动筹备(bèi)投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行(xíng)赔(péi)付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司披(pī)露的公告(gào)中提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规(guī)定了(le)当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的(de)收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以(yǐ)及投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的(de)精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关(guān)的(de)行政处(chù)理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计(jì)师事(shì)务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了(le)相(xiāng)关(guān)调(diào)查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的(de)是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展的(de)重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和(hé)维(wéi)护风清气(qì)正的(de)企(qǐ)业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉(yù)。