金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人员等(děng)相关(guān)责任主体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动(d吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思òng)。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分(fēn)别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工(gōng)作。另外(wài)，根据(jù)《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其(qí)相关(guān)中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责的(de)重要一环(huán)，也(yě)是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道(dào)，维(wéi)护(hù)投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责(zé)，形(xíng)成资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等(děng)违(wéi)规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)情(qíng)形，我会将按照过(guò)责(zé)相(xiāng)当的(de)法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出(chū)代价。吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思

　　四是(shì)关于(yú)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在(zài)投资者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于(yú)个案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密(mì)切关(guān)注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特(tè)征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者的合法权(quán)益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股票的(de)保荐机构和(hé)主承(chéng)销(xiāo)商，与其(qí)他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计算的适(shì)格投资者(zhě)损失赔(péi)付金(jīn)额进(jìn)行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或(huò)者个人进(jìn)行(xíng)调查期间(jiān)，被调(diào)查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影响并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的(de)损(sǔn)失(shī)。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)可以一(yī)并解决(jué)案件相关的行(xíng)政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)向我会(huì)提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依(yī)规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员，下一(yī)步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求(qiú)，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师(shī)事务(wù)所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所、致同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后续(xù)将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔(péi)付以及(jí)申请证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下一(yī)步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们(men)将(jiāng)关注(zhù)相(xiāng)关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律法规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思