科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物(wù)流单据和(hé)验(yàn)收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。一米等于多少微米等于多少纳米，一厘米等于多少微米其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万一米等于多少微米等于多少纳米，一厘米等于多少微米元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其(qí)他相关(guān)负责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持(chí)情(qíng)况等(děng)。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集(jí)资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定(dìng)的重大(dà)违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被(bèi)终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易(yì)日届(jiè)满的(de)下一交易日(rì)起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布(bù)消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续(xù)受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规公开(kāi)征集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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