金融界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯(6千克等于多少斤 6千克是多少磅fàn)罪案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时(shí)移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法支持(chí)适格投资(zī)者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步(bù)畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法律意见书的(de)证券(quàn)服务机构等(děng)违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介(jiè)机构的(de)责任人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的(de)重(zhòng)要因(yīn)素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等(děng)案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适(shì)用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付(fù)责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具(jù)有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为公司初步(bù)估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的(de)投(tóu)资损失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可以高6千克等于多少斤 6千克是多少磅效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披(pī)露的(de)公告中提(tí)出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明确规定了(le)当事人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的收(shōu)益或者避(bì)免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以一(yī)并(bìng)解决(jué)案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依(yī)法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构及其责(zé)任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务(wù)所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会(huì)对(duì)中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行(xíng)为中(zhōng)的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人员(yuán)在(zài)上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)是保障资(zī)本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业(yè)道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气正的(de)企业文化和(hé)行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声誉(yù)。

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