金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人(rén)表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务(wù)院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存(cún)储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责(zé)任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安机关(guān)的(de)沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时(shí)移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者(zhě)及时有效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机(jī)构等责任(rèn)主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资(zī)本(běn)市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本(běn)的(de)重(zhòng)要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与各方(fāng)归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司(sī)提供(gōng)保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者(zhě)法律意(yì)见书(shū)的证券服务(wù)机(jī)构等违规(guī)主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法(fǎ)2升是多少斤啊 2升是多少毫升机关处理；如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责(zé)相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)从(cóng)业人员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等案(àn)件(jiàn)中发(fā)现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用何(hé)种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔(péi)的充分(fēn)性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等(děng)因(yīn)素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法院受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项(xiàng)基金(jīn)（上(shàng)述金额(é)为公司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)赔(péi)付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极(jí)参(cān)与先行赔(péi)付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的单位或(huò)者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害或者不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理机构终止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩(chéng)戒(jiè)和赔(péi)偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要综合(hé)考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案件相关(guān)的(de)行政处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了(le)相关调(diào)查(chá)工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依法进(jì2升是多少斤啊 2升是多少毫升n)行下一步(bù)处(chù)理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声(shēng)誉(yù)。

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