在(zài)“扶(fú)优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一(yī)则公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人的(de)黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露了一(yī)则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通(tōng)过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私(sī)募(mù)基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语)下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑(zhèng)宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基(jī)金的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪(xuě)杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金在从(cóng)事私募(mù)基金(jīn)业务(wù)活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投(tóu)资(zī)者(zhě)的(de)风(fēng)险识(shí)别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按(àn)照合同约定如(rú)实向投资者披露可(kě)能影响投资者(zhě)合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收益，同时引入(rù)非公形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语开市场投资(zī)中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价(jià)值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新。

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