金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构(gòu)，如何推动对(duì)上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对(duì)于证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在(zài)上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚(fá)和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处(chù)罚，并(bìng)对部(bù)分(fēn)责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公司(sī)及(jí)其相关中介机构等责(zé)任主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会(huì)将进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务(wù)的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介(jiè)机构故(gù)意(yì)参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中(zhōng)介机构(gòu)的责(zé)任(rèn)人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构从(cóng)业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)案(àn)件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠(jiū)纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决(jué)、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系(xì)列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优势，对于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资(zī)者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别(bié)代表人(rén)诉太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合法权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他(tā)中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基(jī)金(jīn)（上述(shù)金额(é)为公(gōng)司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计(jì)算(suàn)的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格(gé)投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶(jīng)存储案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)披露(lù)的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督(dū)管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个(gè)人(rén)进行(xíng)调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方(fāng)式(shì)。相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规(guī)明确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额(é)的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗赔偿投资者损失(shī)，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致(zhì)同会(huì)计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了(le)相关(guān)调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等(děng)情(qíng)形(xíng)，依(yī)法进行下一(yī)步(bù)处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障资本(běn)市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正的(de)企业(yè)文化和行业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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