近期交易(yì)商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动(dòng)自律调查，这是两天内第二家(jiā)被(bèi)要求自律调查的大行。今年以来(lái)，交易商协会已对多家(jiā)金(jīn)融机构启动自律(lǜ苏州区号是多少)调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连(lián)被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行间(jiān)市场交易商协会（下称“交(jiāo)易(yì)商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管(guǎn)部门反(fǎn)馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易商(shāng)协会已对中(zhōng)国建设银行股份有限公司债务融资工(gōng)具承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为开展自(zì)律调查。

　　根据建行(xíng)2022年(nián)年(nián)报，去年建行承销非金融(róng)企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支持优质头(tóu)部房地产企业(yè)债券融资需求，承销房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元债(zhài)务融(róng)资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力(lì)度在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针(zhēn)对(duì)中国进出口银行金融债券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规(guī)被点名。具体来说，交易商(shāng)协会通(tōng)过深入调查(chá)发现，大(dà)连银行等多家机构存(cún)在债(zhài)券代持交易(yì)等违规(guī)行为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方(fāng)式，每日滚(gǔn)动(dòng)开(kāi)展(zhǎn)买卖方(fāng)向相反、清算速度(dù)不(bù)同(tóng)的(de)现券交(jiāo)易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银(yín苏州区号是多少)行、江西银(yín)行和(hé)青岛银行，内(nèi)控执行不严或(huò)流(liú)于形式，未有效(xiào)评估交易(yì)合理性，作为中间方以(yǐ)现券买(mǎi)卖或做市等(děng)方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商(shāng)银行已(yǐ)被启(qǐ)动自(zì)律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商(shāng)银行主承销的多(duō)期债务融(róng)资工具(jù)发行(xíng)定(dìng)价严(yán)重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债券市(shì)场自律管理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商(shāng)协会网站披露(lù)，近期在查处四平市城市发(fā)展投资(zī)控股(gǔ)有限公司案(àn)件时(shí)，发现吉林银行(xíng)、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助(zhù)，涉(shè)嫌(xián)违反银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管理规则(zé)，被交易(yì)商协(xié)会进行自律调(diào)查(chá)。一同被开展自律调查的还有光大(dà)证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　苏州区号是多少根据交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)共对68起涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规案件立案调(diào)查，开展(zhǎn)自律调(diào)查和自(zì)律问询103次，作出各(gè)类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家机(jī)构(gòu)被暂(zàn)停一定期限(xiàn)业务，12位(wèi)责任人被认定(dìng)不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看(kàn)，被通报的原因包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分(fēn)债(zhài)务融资工具未按(àn)照发行文件约定开展余额包销，个(gè)别债务(wù)融(róng)资(zī)工具挤占了其(qí)他投(tóu)资人的(de)正常(cháng)投标，违(wéi)背(bèi)了公平公(gōng)正(zhèng)原则，并影响了发行利(lì)率，对市(shì)场正常秩序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行间债券市场参与机构在从事(shì)相(xiāng)关业(yè)务(wù)过程中，务必牢固树立市(shì)场责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自律规(guī)则(zé)要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券(quàn)市场运行(xíng)秩(zhì)序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表示(shì)，做(zuò)市商作为银行间市场基石机(jī)构(gòu)，承担(dān)着提高市(shì)场流动性、促进价(jià)格发现的重要作(zuò)用，应切实提升(shēng)做市交易能力，加强内部控制和(hé)风险管理，确(què)保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政(zhèng)策监管专(zhuān)家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易(yì)商协(xié)会将继续贯彻落实监管从严(yán)要求(qiú)，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清(qīng)晰(xī)信号，引导市(shì)场(chǎng)各(gè)类主体归位尽责(zé)，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构(gòu)作(zuò)为(wèi)债券市场的(de)“看门(mén)人”，对于(yú)商业(yè)银行特(tè)别是(shì)国(guó)有大行来说(shuō)，也需要肩(jiān)负起相应的公序责任，切实(shí)维护好行业的良性竞争生态。

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