在“扶(fú)优限劣”的(de)基(jī)本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责(zé)人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪(xuě迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子)杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子资(zī)者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财(cái)务等(děng)岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等(děng)方(fāng)式对(duì)个(gè)别投资者的风险识(shí)别能力和风(fēng)险承担(dān)能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估值(zhí)和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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