金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及(jí)其(qí)责任人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对(duì)于(yú)证券(quàn)发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的(de)行(xíng)政责任(rèn)方(fāng)面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司(sī)及其(qí)相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系的(de)重(zhòng)要组(zǔ)成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环(huán)，也(yě)是提高资(zī)本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投(tóu)资者权(quán)利救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责(zé)相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失(shī)意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机(jī)构从业人(rén)员的道(dào)德(dé)水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资(zī)者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综合(hé)考虑不同(tóng)投(tóu)资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接(jiē)受投资者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼制度具有“默示朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔(péi)付(fù)专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金额进行(xíng)调(diào)整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会(huì)提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查(chá)的(de)行政执(zhí)法(fǎ)方(fāng)式。相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规明确(què)规定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没(méi)收(shōu)违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因(yīn)素。承(chéng)诺金数(shù)额通常(cháng)高于(yú)罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题(tí朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积)，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会(huì)提交当事人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定(dìng)，依(yī)法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及(jí)其责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致(zhì)同会计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作(zuò)，后续将(jiāng)根(gēn)据其(qí)在相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要(yào)力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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